违规，中国券商屡吃罚单

中国券商屡吃罚单。

中金公司12月20日公告称，公司收到中国证监会行政处罚决定书，因在思尔芯科创板首次公开募股（IPO）项目中未勤勉尽责，证监会对中金公司及两名保荐代表人给予警告，合计罚没1100万元人民币。

同日，中信证券、招商证券也被深圳证监局出具警示函，二者均存在经纪业务、场外衍生品业务管理不足的问题。

包括上述几家在内，本月以来，华鑫证券、华金证券等也吃了罚单，事发经纪业务制度不完善、私募资产管理业务投资管理不规范等。

民生证券在本月更被沪深交易所连续点名，均因IPO项目违规而起，先是因福特科技科创板IPO项目被上交所监管警示，之后又因恒业微晶创业板IPO项目被深交所书面警示。